一、重点工作完成情况

——按照“合规体系强化年”目标，强化集团合规体系建设，明确6大重点任务，18项具体举措；全面梳理现行制度，编制制度“立改废释”计划，并有序实施；完善集团“三项重点工作”合法合规性审查机制，集团依法依规管理水平稳步提升。

——优化审计管理机制，完善内部审计和审计整改制度；开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目；配合审计局开展外部审计，进一步提供集团管理水平。

——强化案件管理，完成XX案件财产保全续冻结，在XX法院另行起诉；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，积极组织应诉，维护集团合法权益。——推进管控体系建设，完成“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目，形成管理咨询成果；完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。

——完成重点项目招标工作，7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成，保障建设项目按期推进。

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综合考虑多方面因素，立足现实问题和困境，紧紧围绕集团发展目标，持续推进内控管理工作，不断健全管理机制，结合集团组织架构优化内控体系建设，突出内部监督重点，完善采购、合同管理等制度修编工作，优化采购流程，进一步规范相关职能部门或岗位联动的运行支持及保障机制。

（五）注重宣传做好引导

深入开展宣传教育，强化员工法治意识。普法宣传教育是合规管理工作的关键一环，审计法务部将紧扣法治保障服务职能，统筹开展合规体系建设和普法宣传教育，进一步拓展宣传教育的广度和深度，不断增强员工合规风险意识，营造尊法守法用法的良好氛围。

（六）推动数字业务建设

持续推动法务、合规管理向信息化、数字化转化，提升风险、内控、合规管理工作的效率与效果。一是大力推进法务管理信息化建设，加强数据分析，逐步实现法务管理数据化、精细化。二是持续推动风控和合同管理系统信息化建设，加强分析研讨，深入挖掘外部监管政策与内部管理层风险偏好，明确系统管理标准与规则，提升风险管控和业务运行的效率和水平。